#AML내부통제

고객확인의무(CDD) 완전 정복: 위험기반접근법으로 보는 고객위험 평가 4대 요소

특정금융거래정보법 제5조의2에 따른 고객확인의무(CDD)의 개념과 신원확인·실제소유자 확인·거래목적확인 3요소, 위험기반접근법(RBA)에 따른 국가·고객·상품·채널 4대 고객위험평가 요소를 강화된 고객확인(EDD) 적용 기준과 위반 시 과태료까지 포함해 정리합니다.

KYE·독립감사·신규상품 AML: 금융회사 내부통제 완성을 위한 3가지 핵심

금융회사 AML 내부통제의 핵심인 직원 알기 제도(KYE), 독립적 감사체계, 신규상품 자금세탁방지 절차를 2025년 개정 업무규정 기준으로 상세히 정리합니다.

금융회사 AML 내부통제 완전 가이드: 조직 역할부터 해외 자회사 관리까지

금융회사 AML 내부통제의 법적 근거부터 이사회·대표이사·보고책임자의 역할, 직무별 교육 기준, 해외 자회사 관리와 자료보존 체계까지 2025년 개정 업무규정 기준으로 완전 정리합니다.